康美药业造假 广发证券投行业务被叫停

7月10日，证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书：

拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月；

暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。

此外，对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。

起因是康美药业的造假行为

广发证券此次遭重罚，。根据证监会行政处罚决定书，2016年至2018年期间，康美药业虚增巨额营业收入，通过伪造、变造大额定期存单等方式虚增货币资金逾886亿元。康美药业日前发布的公告显示，公司实际控制人马兴田因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关采取强制措施.

目前这一收入在行业中排名第12位。

Wind数据显示，今年以来，截至7月10日，广发证券IPO承销已“落袋”2.88亿元。

IPO项目总共有30家

目前广发证券在证监会主板、中小板排队，在深交所创业板排队，以及在上交所科创板排队的。有投行人士对记者表示，这些企业的IPO进程都将受到影响。以下是30家企业具体名单。

《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》。

另外，据证监会消息，为有效实施证券公司审慎监管，促进证券公司的业务活动与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理等情况相适应，实现持续规范发展，证监会还于近日发布了

重点优化分类评价指标体系，集中解决实践中遇到的突出问题。

据悉，本次修改维持分类监管制度总体框架不变，适应证券行业发展状况和审慎监管需要，

主要修改内容包括：

一是进一步强化合规、审慎经营导向。

为更加准确反映证券公司的合规风控状况，完善对证券公司及其相关人员被采取行政监管措施、自律管理措施的扣分规则，明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据，完善证券公司风险管理能力评价指标和标准。优化风险管理能力加分指标，促进证券公司强化资本约束，提高全面风险管理的有效性，切实实现风险管理全覆盖。

二是进一步适应专业化、差异化发展需要。

适应证券行业发展变化，从投资银行、资产管理、机构客户服务及交易、财富管理、盈利能力、信息技术投入等方面，优化调整业务发展状况评价指标，体现监管支持证券公司突出主业、做优做强，差异化、特色化发展的导向。

此外，

为加强托管人及基金托管业务的日常监管，持续强化执法力度，惩处违法违规行为，中。

《托管办法》修订内容主要涉及以下几个方面：

一是

按照国家金融业对外开放的统一安排，允许外国银行在华分行申请证券投资基金(以下简称基金)托管业务资格，净资产等财务指标可按境外总行计算，并明确境外总行应承担的责任，强化配套风险管控安排。执行中，外国银行在华子行一体适用。

二是

结合监管实践完善监管要求，适当调整基金托管人净资产准入标准，强化基金托管业务集中统一管理，完善基金托管人持续合规要求，进一步丰富行政监管措施，强化实施有效监管。

三是

持续推进简政放权，简化申请材料，优化审批程序，实行“先批后筹”。

四是

统一商业银行及其他金融机构的准入标准与监管要求，将非银行金融机构开展基金托管业务有关规定整合并入《托管办法》。

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