TCL董事长李东生违规减持收监管函：违规系交易员“乌龙指”

周二盘前，TCL科技公告称收到深交所监管函，其创始人、董事长李东生在承诺不减持公司股份期间出现了违规减持行为。公司解释称违规系交易员“乌龙指”。

根据监管函，9月1日，李东生卖出并买入TCL科技股票500万股，成交金额分别为3590.98万元和3576.47万元。但根据4月13日公司发布的《关于第一期全球合伙人计划非交易过户完成及公司董事、监事及高级管理人员增持公司股票情况的公告》，李东生承诺自4月10日起六个月内不减持所持公司股份。4月底，李东生与一致行动人还承诺，自公司审议发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金交易的上市公司首次董事会决议公告日起至该次交易实施完毕期间不减持股份，该交易实施完成公告发布时间为本月1日。

深交所指出，李东生以上减持行为违反了《股票上市规则》第2.3条、第11.11.1条的规定，并表示“本所希望你吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》等的规定，切实完善股份管理机制，合规买卖上市公司股份，杜绝此类事件发生”。

根据公司9月1日晚公告，当日下午13点03分，李东生委托的交易服务人员因证券代码输入错误导致误操作，卖出TCL科技股票500万股，成交金额3590.98万元;14点48分，该交易员又买回上述股票，成交金额3576.47万元。该“乌龙指”使李东生账户获利约14.51万元，不过公司按照“最高卖价减去最低买价”的从严计算方法计算李东生上述操作的所得收益，并予以收回，最终回收总费用为30万元。不考虑手续费的情况下，除需上交14.51万元的收益外，李东生还要为“乌龙指”支付约15.49万元。

李东生在致歉声明中表示，持续看好公司长期价值，同时收回账户管理权，并承诺将引以为戒，加强对证券账户的管理，坚决杜绝此类事项再次发生。周二，TCL科技股价并未出现显著波动，小幅收涨2.15%;本月3日，公司股价还创下了历史新高。

据记者查阅公司公告，除去本次“乌龙指”，最近3年李东生先后8次增持了TCL科技的股票，合计增持1.75亿股，参考市值共计5.3亿元，持股成本约3.03元/股。

股市、期市“乌龙指”时有发生。继TCL科技后，三一重工与长方集团步其后尘，公告称控股股东的一致行动人与持股5%以上股东的一致行动人先后在9月3日与4日出现“乌龙指”;7月中旬，上证50股指期货疑似出现“乌龙指”，多头平仓额外损失1064万元;英科医疗董事长4月操作失误，连续两日将“卖出”点成“买入”，卖出后出现亏损……除A股外，今年初欧洲股市出现恐慌，英股英联食品疑似“乌龙指”，千亿市值瞬间蒸发，不过伦交所将当时一分钟内所有交易取消;3月底新加坡A50股指期货次主力合约2004合约尾盘惊险乌龙指。

此前，资本市场发生过的知名“乌龙指”事件有：2013年A股光大“乌龙指”，包括违法所得在内，光大证券收获了中国证券市场有史以来最大罚单5.23亿元，可谓是A股最贵“乌龙指”;2012年，美国骑士资本因指令传送系统故障出现无限制循环下单，导致美股触发熔断，骑士资本也在45分钟内亏损4.6亿美元，最终因无力偿还被GetcoLLC收购。

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